EJE 03
Gestión de litigios
Representación jurídica en etapa administrativa terminal y ante conflictos ya judicializados o por iniciarse.
Una visión de 360° asegura que, si un fraude genera un problema, lo defendemos ante el Indecopi en materia de consumidor, en la vía civil por daños y, de ser necesario, denunciamos penalmente a los perpetradores para eximir de responsabilidad a la entidad.
Defensa en procedimientos administrativos sancionadores (PAS)
Estrategia procesal integral frente a pliegos de cargos de la SBS por infracciones leves, graves o muy graves, o del Indecopi por incumplimiento del deber de idoneidad o falta de información. Incluye imputaciones de cualquier otra autoridad administrativa vinculada a la gestión de la entidad, como la Autoridad de Protección de Datos.
Aspectos del servicio
Análisis de tipicidad y búsqueda de eximentes o atenuantes, como la subsanación voluntaria.
Mitigación
Redacción de descargos técnicos dentro del plazo y construcción del expediente de defensa.
Procesos contencioso-administrativos y constitucionales
Impugnación judicial de actos administrativos de la SBS que vulneren derechos fundamentales o el debido proceso.
Aspectos del servicio
Interposición de demandas para anular resoluciones de intervención o multas desproporcionadas.
Mitigación
Medidas cautelares para suspender los efectos de una sanción mientras se resuelve el fondo.
Litigios civiles
Representación en controversias civiles patrimoniales: nulidad, resolución, vencimiento y cumplimiento de obligaciones contractuales, e indemnizaciones por daños. Procesos de cobro en vía ejecutiva, ejecución de garantías reales y vía cognitiva.
Alcance preventivo
Revisión de la estructura de garantías reales o personales y de los documentos en que constan las acreencias. Cláusulas de limitación de responsabilidad en contratos corporativos complejos.
Mitigación
Recuperación acelerada de acreencias mediante ejecución de títulos valores y garantías reales. Defensa ante demandas por errores en la ejecución de órdenes, fallos en sistemas de seguridad o reportes indebidos a centrales de riesgo.
Arbitraje financiero y comercial
Resolución de disputas complejas fuera del Poder Judicial, ante tribunales arbitrales especializados, comunes en financiamiento estructurado, contratos entre entidades y fideicomisos.
Alcance preventivo
Redacción de convenios arbitrales precisos que definan sede, reglamento y perfil de árbitros con experiencia técnica en finanzas.
Mitigación
Defensa o demanda en controversias sobre contratos derivados, sindicación de préstamos o disputas entre accionistas. Ejecución o anulación de laudos arbitrales.
Derecho penal económico y delitos financieros
Defensa y patrocinio en investigaciones y procesos penales por hechos punibles cometidos en el ejercicio de la actividad financiera o contra el orden económico: concentración crediticia y créditos a vinculados, fraude en la administración de personas jurídicas, libramiento indebido, pánico financiero, estafa y otros delitos contra el patrimonio.
Compliance penal
Diseño de modelos de prevención de delitos para evitar que la entidad sea utilizada para lavado de activos o financiamiento del terrorismo. Capacitación a gerentes y funcionarios sobre la relevancia penal de sus firmas en reportes de solvencia y estados financieros.
Mitigación
Defensa de directivos acusados de ocultar la situación real de la entidad mediante falseamiento de balances o uso indebido de activos.